上市公司高管公开承诺增持却未履行,导致股民起诉并获法院支持。近日,上海金融法院审结一起证券纠纷案件,这是2019年修订《中华人民共和国证券法》以来,全国首例因上市公司董监高未履行公开增持承诺引发的证券侵权纠纷案件。目前,被告已向两名股民全额支付近80万元赔偿款。
涉事企业为深交所A股上市公司上海金力泰化工股份有限公司(简称“金力泰”)。2021年6月15日,公司公告称,董事兼总裁袁翔、控股子公司总经理罗甸计划在六个月内增持公司股份,金额合计不低于3亿元。此后,增持承诺两次延期,最终截止日期定为2022年9月30日。然而,公司公告显示,两人未能完成增持计划。
这一行为很快引发监管关注。2022年10月20日,中国证监会上海监管局对袁翔、罗甸采取出具警示函措施;同年12月21日,深圳证券交易所给予两人公开谴责处分。
股民刘某某和郑某某因受增持承诺影响购入金力泰股票。他们认为,袁翔、罗甸未履行承诺构成证券虚假陈述,遂将金力泰公司及二人诉至法院,索赔投资差额损失、佣金等共计900余万元。
2024年5月24日,上海金融法院公开审理此案。经第三方机构核定损失后,法院一审判决袁翔、罗甸共同赔偿刘某某50.61万元、郑某某27.74万元。判决后各方均未上诉,目前两名被告已全额支付赔偿款,并表示愿优先调解其他投资者相关诉讼。
这起判决不仅给违规者敲响警钟,也为普通投资者提了个醒。一位有着20年炒股经历的资深股民建议,面对上市公司高管增持公告时,可以从三个方面理性判断:一是看动机,区分增持是出于稳定股价需求还是对公司长期发展的信心;二是看进度,若增持计划长期停滞、多次延期,需谨慎对待;三是结合公司同期业绩、分红等信息,判断增持是否与公司基本面匹配。
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